Broker & Execution

AML (Chống Rửa Tiền)

Chống Rửa Tiền (AML) đề cập đến các luật pháp, quy định và thủ tục mà các tổ chức tài chính phải tuân theo để phát hiện và ngăn chặn việc sử dụng các dịch vụ tài chính cho rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố. Các nhà môi giới được quản lý được yêu cầu theo dõi các giao dịch, báo cáo hoạt động đáng ngờ và xác minh danh tính của tất cả các khách hàng. Tuân thủ AML được thực thi cùng với các yêu cầu KYC.

Example

Khi bạn mở tài khoản giao dịch, nhà môi giới xác minh tài liệu danh tính của bạn và theo dõi các mẫu gửi tiền và rút tiền của bạn. Nếu bạn đột nhiên gửi một số tiền lớn từ một nguồn không được xác minh và cố gắng rút tiền ngay lập tức mà không giao dịch, hệ thống AML có thể gắn cờ giao dịch để xem xét.