Broker & Execution

AML (Chống Rửa Tiền)

Chống Rửa Tiền (AML) đề cập đến các luật, quy định và thủ tục mà các tổ chức tài chính phải tuân theo để phát hiện và ngăn chặn việc sử dụng dịch vụ tài chính cho rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố. Các nhà môi giới được quy định phải theo dõi các giao dịch, báo cáo hoạt động đáng ngờ và xác minh danh tính của tất cả khách hàng. Tuân thủ AML được thực thi cùng với các yêu cầu KYC.

Example

Khi bạn mở một tài khoản giao dịch, nhà môi giới xác minh các tài liệu nhân dạng của bạn và theo dõi các mô hình gửi tiền và rút tiền của bạn. Nếu bạn đột ngột gửi một khoản tiền lớn từ một nguồn chưa được xác minh và cố gắng rút tiền ngay mà không giao dịch, hệ thống AML có thể gắn cờ giao dịch để xem xét.