AML se refiere a las leyes y regulaciones que las instituciones financieras deben cumplir para detectar y prevenir el lavado de dinero o financiamiento del terrorismo. Los brókers regulados deben monitorear transacciones, reportar actividad sospechosa y verificar identidad de clientes.
Al abrir una cuenta de trading, el bróker verifica documentos de identidad y monitorea depósitos y retiros. Si deposita un monto grande sin verificar e intenta retirarlo sin operar, el sistema AML puede marcar la transacción.
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