Broker & Execution

AML (منی لاونڈرنگ کے خلاف)

Anti-Money Laundering (AML) قوانین، ضوابط، اور طریقوں کو کہا جاتا ہے جو مالیاتی اداروں کو منی لاونڈرنگ یا دہشت گردی کی تمویل کے لیے مالیاتی خدمات کے استعمال کو روکنے اور شناخت کرنے کے لیے پیروی کرنی ہوگی۔ منظم بروکرز کو لین دین کی نگرانی کرنی ہوگی، مشکوک سرگرمی کی رپورٹ کرنی ہوگی، اور تمام کلائنٹس کی شناخت کی تصدیق کرنی ہوگی۔ AML کمپلائنس KYC ضروریات کے ساتھ نافذ کیا جاتا ہے۔

Example

جب آپ ایک تجارتی اکاؤنٹ کھولتے ہیں تو بروکر آپ کے شناخت کے دستاویزات کی تصدیق کرتا ہے اور آپ کے جمع اور نکلوانے کے نمونوں کی نگرانی کرتا ہے۔ اگر آپ اچانک ایک غیر تصدیق شدہ ذریعہ سے بڑی رقم جمع کریں اور تجارت کے بغیر فوری نکلوانے کی کوشش کریں تو AML سسٹم لین دین کو جائزہ کے لیے فلیگ کر سکتا ہے۔