Broker & Execution

AML (ต่อต้านการฟอกเงิน)

ต่อต้านการฟอกเงิน (AML) หมายถึงกฎหมาย ระเบียบ และขั้นตอนที่สถาบันการเงินต้องปฏิบัติตามเพื่อตรวจสอบและป้องกันการใช้บริการทางการเงินเพื่อฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทดรองสำหรับการก่อการร้าย โปรแกรมเบ็กเกอร์ที่ได้รับการควบคุมจะต้องตรวจสอบการทำธุรกรรม รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย และตรวจสอบตัวตนของลูกค้าทั้งหมด การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ AML ได้รับการบังคับใช้ควบคู่ไปกับข้อกำหนด KYC

Example

เมื่อคุณเปิดบัญชีซื้อขาย โปรแกรมเบ็กเกอร์จะตรวจสอบเอกสารประจำตัวของคุณและตรวจสอบรูปแบบการฝากและถอนของคุณ หากคุณฝากเงินจำนวนมากอย่างฉับพลันจากแหล่งที่ไม่ได้รับการตรวจสอบและพยายามถอนทันทีโดยไม่ซื้อขาย ระบบ AML อาจทำเครื่องหมายการทำธุรกรรมเพื่อตรวจสอบ