자금세탁방지(AML)는 금융 기관이 금융 서비스의 자금세탁 또는 테러 자금 조달 사용을 탐지하고 방지하기 위해 따라야 하는 법률, 규정 및 절차를 의미합니다. 규제 대상 브로커는 거래를 모니터링하고, 의심 거래를 신고하며, 모든 고객의 신원을 확인해야 합니다. AML 준수는 KYC 요구 사항과 함께 시행됩니다.
거래 계정을 개설할 때 브로커는 귀하의 신원 문서를 확인하고 입금 및 출금 패턴을 모니터링합니다. 확인되지 않은 출처에서 많은 금액을 갑자기 입금한 후 거래 없이 즉시 출금하려고 하면, AML 시스템이 해당 거래를 검토 대상으로 표시할 수 있습니다.
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