Broker & Execution

AML (एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग)

एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (AML) उन कानूनों, नियमों और प्रक्रियाओं को संदर्भित करता है जिनका पालन वित्तीय संस्थानों को मनी लॉन्ड्रिंग या आतंकवादी वित्तपोषण के लिए वित्तीय सेवाओं के उपयोग का पता लगाने और रोकने के लिए करना चाहिए। विनियमित ब्रोकर लेनदेन की निगरानी करने, संदिग्ध गतिविधि की रिपोर्ट करने और सभी ग्राहकों की पहचान सत्यापित करने के लिए आवश्यक हैं। AML अनुपालन KYC आवश्यकताओं के साथ-साथ लागू किया जाता है।

Example

जब आप एक ट्रेडिंग खाता खोलते हैं, तो ब्रोकर आपके पहचान दस्तावेज़ों की पुष्टि करता है और आपके जमा और निकासी पैटर्न की निगरानी करता है। यदि आप अचानक एक अनुत्यापित स्रोत से एक बड़ी राशि जमा करते हैं और बिना ट्रेडिंग के तुरंत निकालने का प्रयास करते हैं, तो AML सिस्टम लेनदेन को समीक्षा के लिए चिह्नित कर सकता है।