Anti-penningtvätt (AML) hänvisar till lagar, förordningar och procedurer som finansinstitutioner måste följa för att detektera och förhindra användning av finansiella tjänster för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Reglerade mäklare är skyldiga att övervaka transaktioner, rapportera misstänkt aktivitet och verifiera identiteten för alla kunder. AML-efterlevnad tillämpas tillsammans med KYC-krav.
När du öppnar ett handelskonto verifierar mäklaren dina identitetsdokument och övervakar dina in- och uttagsmönster. Om du plötsligt sätter in en stor summa från en overifierad källa och försöker ta ut den utan att handla, kan AML-systemet flagga transaktionen för granskning.
Ready to trade?
A-Book execution, 100+ instruments, and 24/5 multilingual support.